中国证监会行政处罚决定书(肖家守、朱莉丽、周晓丹、肖传健)

  201224

聚会的:肖家守,男,19692月生产,当初,上海新日股权值得买的东西常备的常备的有限公司、上海松江钢材交易情况支配常备的有限公司(以下省略T)、上海新日钢结构常备的有限公司董事长。、法定代理人,寓所:福建周宁县勇士镇兴业存款街152号。

朱莉丽,女,197310月生产,肖家守之妻,寓所:上海闵行中春路888854号。

周小丹,女,19756月生产,当他山肩上海钢铁王物质常备的有限公司行政干练的人时。,寓所:西村镇,勇士城,周宁县,福建208号。

小川煎,男,197510生产,周小丹之夫,上海亿金属材料常备的有限公司行政干练的人,新日本值得买的东西发起人经过,寓所:西村镇,勇士城,周宁县,福建208号。

粉底《大众保安的法》的顾虑规则,我会对朱莉丽也静止人涉嫌运用内情传染:扩散市宁夏恒力捆常备的常备的有限公司(以下省略宁夏恒力)股案塞住了备案考察、向球门踢球的合适的,依照行政处分的规则向聚会的供传阅的行政处分契约。、说辞、聚会的依法享受的根底和合适的。聚会的肖家守、朱莉丽、小川煎、周小丹筹集了国家的、答辩看待。应聚会的肖家守、朱莉丽、周小丹的提出要求,我将进行听证会。,听取顾虑每侧的国家的和论点。此案眼前在考察中。、审讯完毕。

经被获得知识的人,肖家守、小川煎在泄露内情传染:扩散的行动,朱莉丽、周小丹在运用内情传染:扩散办事处保安的的行动,犯法契约列举如下。:

一、内情传染:扩散的结构

20097月,新日值得买的东西董事长肖家守经过与宁夏恒力有买卖往还的上海西本钢铁买卖开展常备的有限公司虞某已收到宁夏恒力必要重组。715,肖家守与宁夏电力值得买的东西组常备的有限公司(时为宁夏恒力的最初大适合搭档,以下省略宁夏电力值得买的东西董事长李牟琳、总会计师,ye Mou,宁夏恒利行政干练的人,高牟丕,运动会上肖家守表达了希望的事预宁夏恒力重组的有希望。20097月至20101月合拍,单方经过电子邮政堕落交流。。20104月初,Ningxia SASAC Hwang的信预告高牟平,新日本值得买的东西是私人职业,眼前,不准重行整洁的宁夏的Hengli保险单。。只因为20104月到8月合拍,肖家守仍累次过往于上海和宁夏银川,宁夏国资委、宁夏的领导的才能或能力沟通、使协调,起功能的促进日本新值得买的东西宁夏恒丽重组。2010513,国务院在流行切中要害激起性欲和立即的的科技任务的几点看待201013号),激起性欲和导向的私人职业预重组,支持者私人职业预西部大开发。尔后,高萍萍、李牟琳与宁夏国家资产监督支配协商会议,新日本值得买的东西宁夏恒力重组,互相牵连任务由高萍萍仔细的进行。20108910日,宁夏恒丽和日本新值得买的东西的根底上塞住了修正。,结构正式的重组展现。。2010824摆布,宁夏国资委传授高萍萍,它可以启动宁夏恒丽和新日本值得买的东西的重组。。

201091,宁夏恒丽股悬架。201092,宁夏恒丽公报称,咱们公司计划大船上的小艇一大任务,从今以后27日以继夜逼近。2010928,宁夏恒丽回复,公报颁布/新股票值得买的东西日本私募8,000万股,新的日本值得买的东西将在发行新股票后进行。,适合最大适合搭档。

2011523,中国1971证监会审计协商会议,宁夏恒利无前提的经过非结束发行A股展现。2011627,宁夏恒丽到达中国1971保安的市所正式照准发稿。

二、触及大客户的市

(1)朱丽丽记述

2007530,朱丽丽在大同市保安的上海长寿路到达资产理由700×××05,上海歧义适合搭档记述A550×××403深圳适合搭档记述0111×××520,该记述由朱丽丽推拿。。

20105月初,朱莉丽从肖家守处发汗新日值得买的东西它可以购置宁夏恒利常备的。,520825宁夏恒力常备的累计收买362,700股,价格看涨而买入总结2,690,116元,分支362,700股,使好卖总结2,844,197元,实践利市134,元。20101025,朱丽丽将创利润汇回宁夏恒丽。。

朱丽丽记述市首要资产市所中间的宁夏恒丽斯托:201057日至20日,朱丽丽的第三方存托存款理由转变成资产ACC万元;69日,朱牟玲存款理由(账号):62220×××××××5516194)转变成20万元;89日至11日,王牟振存款理由(账号):62284×××××××1637619)、朱牟玲记述转帐160万元;816日至26日,朱丽丽资产理由让183一万至第三存款存款理由;820日、26日,朱莉丽第三方存管存款理由共转出120朱牟玲理由一万元。朱牟玲是朱丽丽的如姐妹般相待。,王某珍是肖家守所经纪职业的官员。

(二)周小丹理由和陈某玲理由

2009615,周小丹在银河保安的上海漕宝路贩卖部开立资产理由2003××××1203,上海歧义适合搭档记述A207×××812深圳适合搭档记述013××××9292010826,陈牟玲在漕宝在途中海银河保安的开立资产理由2003××××3633,上海歧义适合搭档记述A307×××700深圳适合搭档记述0143×××908。该两个理由由周小丹推拿。陈某玲是周小丹所经纪职业的官员。

2009日本新值得买的东西不漏水的时分,小川煎和其管家周小丹协同财政资助,以小川煎名入股。小川煎、郑某、刘毅卿、徐华华、杨也静止人属于新日本值得买的东西的同卵的适合搭档组,杨是适合搭档组的组长。,杨某会即时把顾虑新日值得买的东西有些人同上的境况及他的透镜和看待传授适合搭档群的入席适合搭档。杨在考察中说。,任孙值得买的东西总监,出席过3次董事会,201078贾纽厄里摆布,日本新值得买的东西及其适合搭档影射收买;201089月,肖家守写字台还预告其出席新日值得买的东西收买宁夏恒力同上的董事会运动会,但杨无出席运动会。。小川煎在查问笔录中告知已收到,20108月初,适合搭档组预告他,日本新的值得买的东西将购置SH。,他向周小丹提到了互相牵连境况。周小丹在考察中称,20097日本新值得买的东西不漏水的时分,小川煎就预告过其新日值得买的东西预备收买宁夏恒力,后头,咱们知觉新的日本值得买的东西在塞住购置。,他一向关怀宁夏恒力股价走势。。

201082627日,周小丹理由累计价格看涨而买入315,400股,价格看涨而买入总结2,482,556元;101925日,协同使好卖315,400股,使好卖总结2,849,790元,实践利市343,元。2010827,陈牟玲理由购置577,600股,价格看涨而买入总结4,604,058元;9291011,协同使好卖577,600股,使好卖总结5,057,871元,实践利市410,元。

周小丹理由市宁夏恒力股首要资产往还境况:82526日,从周牟娟存款理由(账号):436742×××××××213125和上海,如存款记述的建材支配部门:310016×××××××2521190)汇入周小丹第三方存管存款理由260万元,转变成资产理由250万元;102026日,周小丹资产理由转出284一万至第三存款存款理由。陈牟玲记述市首要资产市所中间的宁夏恒丽:2010827,阮存款理由(账号):622700×××××××098996)和周小丹第三方存管存款理由辨别出转变成陈某玲第三方存管存款理由300万元、250万元,同卵的天转变成资产理由550万元;827,陈牟玲资产理由让88一万至第三存款存款理由;10812日,陈牟玲资产理由让一万至第三存款存款理由。周某娟是周小丹的嫂子,阮某雄是周小丹的指南。

在上的契约另行记载。、资产市的仔细的记载、聚会的查问笔录、电子邮政和静止标准酒精度的显示,足以鉴定。

肖家守、小川煎知晓互相牵连内情传染:扩散,并将互相牵连传染:扩散泄露给朱丽丽。、周小丹,朱莉丽、周小丹在内情传染:扩散敏感期内办事处宁夏恒力股,违背保安的法第七十六条规则的。

在国家的和听证的行动方向中。,聚会的及其代理人违背本案契约。、法度自找麻烦等。、答辩看待,我会仔细检讨一下。。

一、在流行切中要害肖家守、朱丽丽及其代理人的国家、答辩看待

肖家守及其代理人筹集的首要答辩说辞:一是肖家守知觉新日值得买的东西可以预宁夏恒力重组收买是在20108月初,继,无随便哪任一互相牵连的重组传染:扩散被窗侧给随便哪任一人。;二是肖家守杰作避开朱莉丽办事处股行动的结果,824日肖家守传授匹偶朱莉丽卖掉宁夏恒力股,朱丽丽还被提出要求将创利润汇给宁夏恒丽。,朱莉丽825宁夏将使欢迎其财产常备的。,并于1021财产创利润将汇入宁夏恒力日报。;三是朱莉丽作为肖家守的匹偶,这是任一合法的内情。,它们中间的传染:扩散发送信号产生断层窗侧INS的行动。;四是肖家守经过显而易见或意见方法向朱莉丽发送信号内情传染:扩散并提议其办事处股不在有理性,鉴于肖家守入伙宽大资产(约亿元)预宁夏恒力重组收买,在两级交易情况调价将扩张值得买的东西本钱。,而朱丽丽在股市中拥有较小共有。2,690,116元),实践创利润很小。134,元),两相比拟,肖家守发送信号内情传染:扩散的行动从其利息角度不具有有理性,有大的法度风险。,而且,朱丽丽市的宁夏恒丽股首要是短期的,且在824后有一天(价格看涨而买入内情市的好时期)整个分支。,内情市的削尖不契合。综上,辩请对肖家守不赠送处分。朱莉丽及其代理人肖家守在听证会上未筹集答辩看待。

我以为,聚会的肖家守及其代理人的答辩说辞不不漏水。

最初,肖家守在流行切中要害其知觉新日值得买的东西被初步决议入围宁夏恒力重组方的时期为20108月初需要的说辞有效。。粉底松江拘谨的公司行政干练的人王牟欣的做证人,肖家守一向无塞住宁夏恒力重组的任务,4月到8月合拍,肖家守屡次赴银川,和国资委、宁夏电力值得买的东西领导的才能或能力沟通,起功能的促进重组成,这与肖家守出价的飞往银川的航班记载可以倒数证实。宁夏恒力董事会写字台赵牟丽、王牟欣邮政记载,肖家守代表新日值得买的东西与高萍萍屡次沟通、包装包的矫正,根本质地是20101月判定,与宁夏恒力终极做给国资委和大众。2010513国务院在流行切中要害激起性欲和立即的的HEA的若干看待,宁夏国资委容许私人职业值得买的东西日本新值得买的东西职业。同时,李牟琳,宁夏电力大适合搭档宁夏恒丽董事长,他们宁夏国资委推断出共识,新日本值得买的东西宁夏恒力重组,继他还在宁夏电投读者了肖家守,传授重组的根本原则,20104月至8月肖家守本身常常往复于上海和银川。朱丽丽在考察笔录中说。,20105月初,肖家守传授其根本上新日值得买的东西在竞赛中会胜出,它可以购置宁夏恒利常备的。,朱丽丽开端收买宁夏恒力常备的。。独白,粉底宁夏恒力出价的重组设计图和高萍萍也静止人的宣誓作证,收买宁夏电力钢铁公司(以下省略T),肖家守也一向在起功能的处置收买电投钢铁约定。肖家守本身在考察中也告知已收到,确保日本新的值得买的东西和并购成,201045月,应宁夏地方政府官员的提出要求,肖家守还帮助某人做某事宁夏钢铁契合电投钢铁,7六月,该公司使协调上海公司购置电力和S。。国务院发行物发稿、无厉害关系人的查问笔录及肖家守本身的里程传染:扩散可以倒数证实,20105按月的日本新值得买的东西重组宁夏恒丽,而且肖家守本身也知觉《新闻报》。

第二份食物,在流行切中要害在肖家守提出要求下,朱莉丽在公报前整个分支股行动也将所利市益呈送股票上市的公司行动假设属于法定从轻或加重境遇的成绩。我以为,朱丽丽使欢迎股的行动都表示暴露了。,肖家守有避开内情市结果的成立有希望,不外,我会思索为PUNI做决议的境遇。。

第三,朱丽丽假设属于内情传染:扩散了解内幕的人。《保安的法》及互相牵连法度法规未规则内情传染:扩散了解内幕的人的匹偶即是自然的内情传染:扩散了解内幕的人,咱们本应思索到匹偶在公共关系切中要害限制和功能。。在这种境况下,朱丽丽既产生断层官员,也产生断层资深的干练的人。,未塞住随便哪任一顾虑重组和收买的任务。,如此,它产生断层内情传染:扩散爱好者。,这是不法获取内侧传染:扩散的人。,并运用互相牵连传染:扩散办事处股。。肖家守发送信号互相牵连传染:扩散给朱莉丽的行动由 … 组成《保安的法》规则的泄露内情传染:扩散的限制。

第四的,在流行切中要害肖家守假设显而易见或意见发送信号内情传染:扩散并提议朱莉丽办事处股的成绩。从肖家守作为重组方董事长,值得买的东西2亿元重组宁夏恒丽,朱丽丽市的量子和行动特点。,肖家守不在蓄意泄露内情传染:扩散或许与朱莉丽合伙塞住内情市的合算的动机,在考察中无获得知识蓄意塞住内情市的标准酒精度。。预先在824这有一天的钥匙是让老婆塞住这笔市,Ningx,指示肖家守无泄露的成立蓄意。但从他的限制、函数视图,肖家守作为重组收买的果心许诺员工且为股票上市的公司重组方董事长,本应理睬的是,大重组对STOC有大撞击。,法度必要顶垂线慎的不受公众干扰的状态。。但他无实行本身的秘密工作。,在重组行动方向中,窗侧互相牵连传染:扩散是不慎的。,属于大疏失行动,依照行政支配员工的规则处分。。

综上,我会对肖家守、朱丽丽的需要是不见得被欢迎的。。

二、在流行切中要害周小丹和小川煎的国家的、答辩看待

小川煎使无效其哪里适合搭档群组长杨某棉纸过适合搭档盟员闭会,预告新日本值得买的东西适合搭档预重组,同时,他无听到顾虑重组的互相牵连传染:扩散。,也未向匹偶周小丹提起过;周小丹办事处宁夏恒力股的时期与重组时期同卵的纯属同时存在。周小丹筹集,小川煎、杨牟俊不知觉重组的各种细节。,20108月后,宁夏恒力官方网站发行物仔细的传染:扩散,宁夏恒丽股的使欢迎和购置完整是因为本身的J。。如此周小丹、小川煎辩请对其二人废弃物处分。

我以为,周小丹、小川煎的答辩说辞不不漏水。

(一)周小丹一小儿川煎处获取内情传染:扩散的标准酒精度充满

最初,周小丹告知已收到知悉宁夏恒力被收买事项。周小丹在考察中称,20097日本新值得买的东西不漏水的时分,小川煎就预告过其新日值得买的东西预备收买宁夏恒力,后头,咱们知觉新的日本值得买的东西在塞住购置。,他一向关怀宁夏恒力股价走势。。

第二份食物,小川煎告知已收到预告周小丹宁夏恒力被收买事项。小川煎在考察中称,日本新值得买的东西不漏水的时分,肖家守就绍介了他在宁夏有值得买的东西同上,20108月初,小川煎从适合搭档群发汗了新日值得买的东西要收买宁夏恒力的股权,并预告了周小丹,因而周小丹也就买了宁夏恒力股。

第三,适合搭档组杨告知已收到他知觉到了新的日本身。。杨在考察中说。,任孙值得买的东西总监,出席过3次董事会。201078贾纽厄里摆布,日本新值得买的东西及其适合搭档影射收买。201089月,肖家守写字台还预告其出席新日值得买的东西收买宁夏恒力同上的董事会运动会。肖家守写字台曾某婵在考察中称,新日值得买的东西大事项方针决策都是由肖家守与各董事塞住电话机沟通。如此,杨对日本新值得买的东西的看法有成立本着。

第四的,小川煎适合搭档群的盟员可以正交的获取新日值得买的东西的大事项。粉底杨和郑、徐华华在考察切中要害国家的,日本新值得买的东西正交的运作行动方向,杨某都即时向包含小川煎在内的适合搭档群盟员传授新日值得买的东西有些人同上的境况及他的看待。依照是你这么说的嘛!适合搭档群盟员向小川煎传染:扩散公司大事项的实践运作打字,小川煎经过适合搭档群知悉新日值得买的东西收买宁夏恒力契合成立契约。

第五,小川煎也静止人有知悉内情传染:扩散的个人社会关系促进。周小丹、小川煎与肖家守、朱莉丽、杨在与松江钢铁城的一家铺子论述。,福建财产的乡村居民。,积年应付钢铁买卖,我看法彼此曾经很积年了。,他们有协同的兴味累积而成新的日本值得买的东西公司。,获取C要紧事项的成立方便的前提。

现存的标准酒精度显示小川煎、周小丹该当知悉涉案内情传染:扩散,它的非常市行动指示它知觉内情传染:扩散。。

(二)周小丹办事处宁夏恒力股的内情市特点尖头

最初,开户与市行动非常。周小丹本身理由在20097月至20108无任一股被市任一月。,宁夏恒丽股悬架前三天未预见到的价格看涨而买入宁夏恒力股,陈某玲理由被周小丹借开户后第二份食物天就价格看涨而买入宁夏恒力股,而且两理由在涉案合拍只市了宁夏恒力一只股。

第二份食物,理由资产非常转变。周小丹、陈牟玲的理由在前有一天未预见到的转变到了宁夏。,全仓采选。;传染:扩散结束窗侧、该股回复后,将在不到任一月内分支宁夏恒力股。,使好卖收入一起转变至保安的市中心。。

第三,宁夏恒力常备的的收买与最新的股行情同一时刻。。824周日,宁夏国资委预告日本新值得买的东西启动和重组,日本新值得买的东西在收买宁夏恒力场地取等等新的进军。。随后,周小丹就一起借陈某玲理由,开端筹集资产购置宽大的宁夏恒力股。。

综上,周小丹、陈牟玲理由市宁夏恒丽股非常行动,它在钥匙时刻与事变的开展顶垂线划一。,显示运用内情传染:扩散办事处股。。

(三)周小丹在流行切中要害价格看涨而买入宁夏恒力股使遭受的辩白不不漏水

周小丹在考察中称其价格看涨而买入宁夏恒力股的立即的使遭受是824孙先生在网上看到了宁夏恒力收买名单的剖析。,我以为该说辞不不漏水。

最初,这份说话能力或方式与宁夏新附近的恒力收买无干。,购置宁夏恒丽股无不隐瞒的的值得买的东西提议。。

第二份食物,周小丹不丰满值得买的东西亲身经历。小川煎在考察中称,周小丹对股市无探究。周小丹先前仅转瞬即逝的市过一只股,在购置宁夏恒丽股先前,无年的股市。。

如此,周小丹筹集仅因一篇制度媒体报导就借其他的理由全仓价格看涨而买入涉案股,值得买的东西总结是民生存款的惟一的股。7倍多,其正当的性缺少有理本着。,去甲足以使无效它运用内情传染:扩散购置任一契约。。

综上,我会在流行中的周小丹、小川煎的答辩看待废弃物采取。

粉底党的犯法行动的契约、印、境遇与社会为害,粉底《保安的法》第第二份食物百零二条的规则,我会决议:

一、对肖家守给予惩罚150,000元被被没收的了的;

二、被没收的朱丽丽犯法所得134,元,并给予惩罚150,000元被被没收的了的;

三、对小川煎给予惩罚30,000元被被没收的了的;

四、被没收的周小丹犯法所得753,元,并给予惩罚753,元被被没收的了的。

在上的一个人自收到之日起即收到处分决议。15一两天内,向中国1971证监会(存款)汇发没收物:中信广场存款总公司,账号:7111010189800000162,由存款立即的转变成金库。,报应发稿的正本与契约当事人的一方的名字应发送。聚会的回绝欢迎处分决议的,自收到该处分决议之日起60在中国1971保安的监管中自找麻烦行政复查,也自收到该处分决议之日起3行政请愿该当在任一月内立即的提起。。重新考虑打官司期,是你这么说的嘛!决议不应塞住。。

                                       中国1971保安的监督支配协商会议

                                        6月6日21或二